近日，佛山市南海區(qū)人民政府印發(fā)了《佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》，并據(jù)此設(shè)立了總規(guī)模達(dá)100億元的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，重點(diǎn)扶持一批具有較高科技含量、較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性、成長(zhǎng)性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，推動(dòng)南海區(qū)產(chǎn)業(yè)引育的高質(zhì)量發(fā)展。

投資方向上，該基金將緊密?chē)@南海區(qū)“三高四新六集群”產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，重點(diǎn)投資高技術(shù)制造業(yè)、新型生物醫(yī)藥、信息裝備制造、氫能與氫氨融合裝備制造、智能安全應(yīng)急等前沿領(lǐng)域，同時(shí)積極支持區(qū)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的增資擴(kuò)產(chǎn)需求。

原文如下：

佛山市南海區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知

南府辦〔2024〕9號(hào)

各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)有關(guān)單位：

《佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)人民政府同意，印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問(wèn)題，請(qǐng)徑向區(qū)招商局反映（聯(lián)系電話(huà)：86328762）。

佛山市南海區(qū)人民政府辦公室

2024年12月21日

佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

第一章 總則

第一條為推動(dòng)在新時(shí)期下南海區(qū)產(chǎn)業(yè)引育高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展統(tǒng)籌協(xié)作，創(chuàng)新招商模式，完善招投聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，引進(jìn)、培育一批具有較高科技含量、較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性、成長(zhǎng)性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，組建佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，并制定本辦法。

第二條佛山市南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”或“基金”）由南海區(qū)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。基金采取有限合伙制，由區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)認(rèn)繳出資，總規(guī)模100億元，基金首期規(guī)模50億元。產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金可根據(jù)運(yùn)營(yíng)情況引入社會(huì)資本、各級(jí)國(guó)有資金，壯大基金力量，支持南海產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第二章 組織架構(gòu)

第三條區(qū)政府設(shè)立南海區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金專(zhuān)班（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)班”）作為本基金的最終決策機(jī)構(gòu)，對(duì)區(qū)政府負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)基金的對(duì)外投資決策及其他相關(guān)事項(xiàng)的最終決策和解釋。專(zhuān)班工作會(huì)議具體構(gòu)成如下：專(zhuān)班組長(zhǎng)由區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，常務(wù)副組長(zhǎng)由常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由分管招商工作的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。專(zhuān)班成員由區(qū)發(fā)改局、區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)促局、區(qū)國(guó)資局、區(qū)招商局、區(qū)自然資源分局等成員單位主要領(lǐng)導(dǎo)組成。專(zhuān)班主要履行下列職責(zé)：

（一）確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資方向和相關(guān)管理制度；

（二）審定產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金參與的項(xiàng)目投資方案及退出方案；

（三）審議產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告、存續(xù)期變動(dòng)、規(guī)模調(diào)整、基金終止和解散、基金清算等事項(xiàng)；

（四）審議其他與產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金相關(guān)的重大事項(xiàng)。第四條專(zhuān)班下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)班辦”），辦公室設(shè)在區(qū)招商局，由區(qū)招商局代章。專(zhuān)班辦負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資政策環(huán)境研判，履行職責(zé)的組織實(shí)施形式通過(guò)召開(kāi)專(zhuān)班辦擴(kuò)大會(huì)議實(shí)現(xiàn)。專(zhuān)班辦職責(zé)如下：

（一）履行基金專(zhuān)班日常事務(wù)，包括組織、協(xié)調(diào)、管理和指導(dǎo)涉及本基金的相關(guān)工作以及基金專(zhuān)班交辦的其他事項(xiàng)；

（二）統(tǒng)籌專(zhuān)班辦擴(kuò)大會(huì)議，確定基金投資立項(xiàng)、盡調(diào)，統(tǒng)籌組織專(zhuān)班工作會(huì)議；

（三）指導(dǎo)基金管理人按照投資決策的文件執(zhí)行投資方案。專(zhuān)班辦擴(kuò)大會(huì)議具體構(gòu)成如下：專(zhuān)班辦主任由常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)擔(dān)任，常務(wù)副主任由分管招商工作的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副主任由區(qū)招商局局長(zhǎng)、區(qū)國(guó)資局局長(zhǎng)擔(dān)任。其他會(huì)議成員有：區(qū)發(fā)改局、區(qū)科技局、區(qū)財(cái)政局、區(qū)金融管理部門(mén)等部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)以及基金管理人主要領(lǐng)導(dǎo)。第五條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金委托南海區(qū)國(guó)資局下屬具備私募股權(quán)投資基金管理人資質(zhì)的佛山市南海產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資管理有限公司擔(dān)任管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”），負(fù)責(zé)行業(yè)專(zhuān)業(yè)判斷、基金日常運(yùn)營(yíng)、投資運(yùn)作、具體項(xiàng)目研判和投后管理、風(fēng)險(xiǎn)管控等事宜。基金管理人的主要職責(zé)如下：

（一）在基金專(zhuān)班及專(zhuān)班辦的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作；

（二）在專(zhuān)班辦的委托下，匯總受理項(xiàng)目牽頭部門(mén)提交的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，并協(xié)助專(zhuān)班辦組織專(zhuān)班辦擴(kuò)大會(huì)議和專(zhuān)班工作會(huì)議等工作；

（三）對(duì)已立項(xiàng)的項(xiàng)目，聘請(qǐng)有資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目行業(yè)狀況，財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)合規(guī)等，開(kāi)展投資談判，形成盡調(diào)報(bào)告及投資方案，報(bào)專(zhuān)班辦發(fā)起投資決策流程，并按專(zhuān)班決策意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目投資、投后管理、投資退出等基金管理工作；

（四）代表基金就相關(guān)投資行使投資者權(quán)利；

（五）負(fù)責(zé)基金的合規(guī)運(yùn)營(yíng)及管理，并定期向?qū)０噢k報(bào)告基金運(yùn)行情況、年度審計(jì)報(bào)告及其他重大事項(xiàng)；

（六）承辦專(zhuān)班、專(zhuān)班辦交辦的其他事項(xiàng)。

第三章 運(yùn)作方式

第六條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、支持產(chǎn)業(yè)、科學(xué)決策”的原則進(jìn)行運(yùn)作。

第七條投資方式。產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金以直接股權(quán)投資方式開(kāi)展投資，或通過(guò)投資專(zhuān)項(xiàng)投資性企業(yè)的方式投資于單一項(xiàng)目；原則上基金投資項(xiàng)目落地鎮(zhèn)街跟投金額應(yīng)不少于基金投資項(xiàng)目實(shí)繳出資額的10%；基金及其投資項(xiàng)目積極向上級(jí)申請(qǐng)支持，并鼓勵(lì)社會(huì)資本投資本基金投資的項(xiàng)目。

第八條投資規(guī)模。基金投資占被投資企業(yè)的股權(quán)比例原則上不得超過(guò)30%（含），且不成為被投資企業(yè)第一大股東,不控股被投資企業(yè)。

第九條投資范圍。重點(diǎn)投向符合我區(qū)“三高四新六集群”產(chǎn)業(yè)定位的項(xiàng)目以及區(qū)內(nèi)有增資擴(kuò)產(chǎn)需求的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。聚焦高技術(shù)制造業(yè)、新型生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、信息裝備制造產(chǎn)業(yè)、氫能和氫氨融合裝備制造產(chǎn)業(yè)、智能安全應(yīng)急產(chǎn)業(yè)。

第十條存續(xù)期限。產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金原則上存續(xù)期為10年，其中投資期6年，退出期4年，存續(xù)期到期后經(jīng)專(zhuān)班批準(zhǔn)可延長(zhǎng)退出期2年。

第十一條基金費(fèi)用。基金管理費(fèi)在投資期按各基金合伙人實(shí)繳出資金額的1.5%/年收取，退出期按基金未收回投資金額的1.5%/年收取，基金管理費(fèi)按實(shí)際管理期間核算，但延長(zhǎng)退出期不收取管理費(fèi)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金在每年度1月30日前按上述規(guī)定計(jì)提并支付當(dāng)年度管理費(fèi)給基金管理人。基金因投資或退出項(xiàng)目所開(kāi)展的盡職調(diào)查、行業(yè)、財(cái)務(wù)或法律咨詢(xún)、專(zhuān)家評(píng)審、資產(chǎn)評(píng)估/估值等產(chǎn)生的第三方中介費(fèi)用，維護(hù)基金投資權(quán)益產(chǎn)生的訴訟、仲裁、律師等費(fèi)用，基金注冊(cè)登記、審計(jì)等日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用從產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金中列支。

第四章 投資審議決策程序

第十二條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金按照以下程序進(jìn)行項(xiàng)目投資決策和開(kāi)展投資工作：

（一）項(xiàng)目申報(bào)：項(xiàng)目牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)招商引資項(xiàng)目的初判，結(jié)合擬投項(xiàng)目資金需求和發(fā)展情況，篩選認(rèn)為具備可行性的項(xiàng)目并填寫(xiě)相關(guān)立項(xiàng)申請(qǐng)材料提交至基金管理人，申請(qǐng)材料包括但不限于項(xiàng)目主體名稱(chēng)、擬投金額、項(xiàng)目來(lái)源及背景、項(xiàng)目技術(shù)優(yōu)勢(shì)、項(xiàng)目融資需求、基金退出方案和項(xiàng)目牽頭部門(mén)黨組會(huì)議決議材料意見(jiàn)等信息。

（二）投資立項(xiàng)：專(zhuān)班辦組織專(zhuān)班辦擴(kuò)大會(huì)議對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)材料進(jìn)行審核，對(duì)符合立項(xiàng)的項(xiàng)目出具立項(xiàng)意見(jiàn)，并書(shū)面通知基金管理人開(kāi)展盡職調(diào)查工作。

（三）盡職調(diào)查及相關(guān)工作：基金管理人收到立項(xiàng)意見(jiàn)后，組織對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查工作（可結(jié)合實(shí)際情況聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展盡職調(diào)查、投資估值/評(píng)估、前期投資文件商談等工作），編制盡職調(diào)查等相關(guān)報(bào)告。基金管理人根據(jù)盡職調(diào)查情況，會(huì)同項(xiàng)目牽頭部門(mén)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際投資談判情況，形成項(xiàng)目投資方案，報(bào)專(zhuān)班。

（四）投資決策：專(zhuān)班負(fù)責(zé)基金對(duì)外投資的審議及最終決策。基金專(zhuān)班各成員實(shí)行一人一票，投資決策事項(xiàng)須經(jīng)專(zhuān)班工作會(huì)議審議并全票同意后方能通過(guò)。通過(guò)立項(xiàng)、基金管理人開(kāi)展投資盡調(diào)后，專(zhuān)班工作會(huì)議審議不通過(guò)、決定不予投資的，則由基金管理人出具相關(guān)會(huì)議紀(jì)要通報(bào)項(xiàng)目牽頭部門(mén)，并做好相關(guān)資料檔案管理工作。

（五）投資實(shí)施：經(jīng)專(zhuān)班決策通過(guò)的投資方案，由基金管理人按照投資方案實(shí)施投資。

（六）投后管理：由基金管理人根據(jù)投資協(xié)議、章程等約定跟進(jìn)投后管理事項(xiàng)，維護(hù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金作為被投企業(yè)投資人的合法權(quán)益，防范資金投資風(fēng)險(xiǎn)。

第五章 基金投資、退出和收益分配

第十三條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金可通過(guò)增資、受讓股權(quán)、共同新設(shè)等方式進(jìn)行項(xiàng)目投資，對(duì)于被投資企業(yè)的投資定價(jià)應(yīng)當(dāng)履行完善科學(xué)合理的價(jià)格或估值確認(rèn)機(jī)制，具體投資定價(jià)可根據(jù)實(shí)際情況參考以下任一種方式進(jìn)行確定：

（一）聘請(qǐng)有資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行估值，作為投資時(shí)的作價(jià)依據(jù)；

（二）聘請(qǐng)有資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為投資時(shí)的作價(jià)依據(jù)；

（三）根據(jù)被投資企業(yè)類(lèi)型、行業(yè)特性、發(fā)展階段、市場(chǎng)環(huán)境、投資條款等各種因素，選擇適用的估值技術(shù)進(jìn)行估值，作為投資時(shí)的作價(jià)依據(jù)；

（四）與其他投資方同一輪次投資，產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金作為跟投方的，按領(lǐng)投方對(duì)被投企業(yè)的相同的估值進(jìn)行投資；

（五）被投資企業(yè)近1年內(nèi)實(shí)際獲得投資方投資的，可酌情按不高于該投資方投資時(shí)對(duì)被投資企業(yè)的投后估值確定價(jià)格并進(jìn)行投資；

（六）其他符合法律法規(guī)政策規(guī)定的投資定價(jià)方式。

第十四條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金項(xiàng)目投資退出方式包括被投企業(yè)上市交易退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、解散清算、被投企業(yè)或其控股股東/實(shí)際控制人協(xié)議回購(gòu)、企業(yè)并購(gòu)等。基金管理人應(yīng)根據(jù)專(zhuān)班審議通過(guò)的基金投資方案（方案內(nèi)容中應(yīng)明確項(xiàng)目約定退出收益率、約定退出價(jià)格或約定退出價(jià)格計(jì)算方式），及具體投資協(xié)議的約定，形成具體退出方案報(bào)專(zhuān)班決策。基金投資期內(nèi)不做循環(huán)投資，基金投資退出回收的資金，不再進(jìn)行項(xiàng)目投資。

第十五條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金采取“項(xiàng)目投資即退即分，先回本后分利”的原則，在扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，取得的可分配資金，先按各合伙人在分配時(shí)的實(shí)繳比例進(jìn)行分配，直至各合伙人收回其在分配時(shí)已實(shí)繳的投資本金。仍有剩余未分配收益的，繼續(xù)按實(shí)繳比例分配，使各合伙人實(shí)現(xiàn)年化6%的收益。完成上述分配后仍有剩余未分配資金的，按20%的比例獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理人作為業(yè)績(jī)報(bào)酬，剩余部分按上述比例分配給全體合伙人。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第十六條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品（參與上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組或私有化等股權(quán)交易形成的股份除外）；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。基金以對(duì)所投資項(xiàng)目的出資額為限對(duì)所投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任。

第十七條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的資金應(yīng)托管在具有資金托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)；托管機(jī)構(gòu)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及托管協(xié)議負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

第十八條建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制，允許基金清算時(shí)出現(xiàn)最高不超過(guò)40%的總體容虧率。

第七章 監(jiān)督管理

第十九條基金管理人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的投后管理工作，積極在投后發(fā)揮股東職責(zé)，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況,防范項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人不直接參與基金投資項(xiàng)目的日常運(yùn)作,但項(xiàng)目出現(xiàn)重大違法違規(guī)、嚴(yán)重偏離政策導(dǎo)向和發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等情況時(shí),管理人須及時(shí)向?qū)０噢k進(jìn)行報(bào)告。

第二十條基金管理人于每年8月底和次年4月底前向?qū)０噢k書(shū)面報(bào)告基金半年度和年度投資運(yùn)營(yíng)情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交基金年度審計(jì)報(bào)告和銀行托管報(bào)告。

第二十一條產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)政和財(cái)務(wù)管理制度，自覺(jué)接受審計(jì)、財(cái)政部門(mén)的監(jiān)督檢查。

第二十二條本基金堅(jiān)持嚴(yán)管和厚愛(ài)結(jié)合、激勵(lì)和約束并重，全面歷史辯證地看待干部，結(jié)合動(dòng)機(jī)態(tài)度、客觀條件（政策變動(dòng)、行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)（經(jīng)營(yíng)）風(fēng)險(xiǎn)等）、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回?fù)p失等情況，對(duì)干部在基金管理和運(yùn)行中的失誤錯(cuò)誤進(jìn)行綜合分析，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”，按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度執(zhí)行。

第八章 附則

第二十三條除本辦法另有特別明確規(guī)定外，本辦法中所述的“以上”、“以下”均包含本數(shù)，“超過(guò)”則不包含本數(shù)。

第二十四條本辦法自2024年12月23日起實(shí)施，有效期五年。本辦法由南海區(qū)招商局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)匆?guī)定的事項(xiàng)，按相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。公開(kāi)方式：主動(dòng)公開(kāi)來(lái)源:佛山市南海區(qū)人民政府